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2019年期货从业《法律法规》模拟试题及答案(1)

日期: 2019-09-06 10:56:22 作者: 赵懿轩

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期货从业资格查询1.期货交易应当在依法设立的()或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.证券交易所

D.证券公司

2.甲期货公司从事经纪业务,接受客户李某的委托,以自己的名义为李某进行期货交易,该交易结果应当由()承担。

A.李某

B.甲期货公司

C.期货交易所

D.甲期货公司和李某

3.下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是()。

A.变更法定代表人

B.设立或者终止境内分支机构

C.变更注册资本

D.变更住所或者营业场所

4.A期货公司与客户准备签订期货经纪合同,根据法律规定,在签订委托合同时,A期货公司应当首先向客户出示()。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

期货从业考试5.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.公开的集中交易

B.公开的分散交易

C.不公开的分散交易

D.不公开的集中交易

1.【答案】A

【解析】我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期。货交易场所之外进行期货交易,禁止变相期货交易。

2.【答案】A

【解析】《期货交易所条例》第十八条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。

3.【答案】C

【解析】根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司变更注册资本应当经国务院期货监督管理机构批准。

4.【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第二十五条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。

5.【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第三十六条规定,期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。


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