2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。
1、《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券公司风险处置条例》是为控制和化解证券公司经营风险，保护投资者合法权益和社会公共利益，保障证券业健康发展，依法制定的行政法规。
2、证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。【多选题】
A.责令改正
B.暂停业务
C.出具警示函
D.责令定期报告
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券公司违反《证券基金金融机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施。
3、证券金融公司应当每周公布一次转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额、转融券余额、转融通成交数据及转融通费率。
4、关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定，说法正确的有（）。【多选题】
A.证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请备案，成为主办券商
B.未经核准的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务
C.接受全国股转公司的自律管理
D.可在全国股转系统从事推荐业务
正确答案:A、C、D
答案解析:选项ACD说法正确：关于对全国股份转让系统的主办券商管理方面规定：（1）证券公司在全国股转系统开展相关业务前，应当向全国股转公司申请备案，成为主办券商。未经备案的证券公司不得在全国股转系统开展相关业务。（2）主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和全国股转系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股转公司的自律管理。（3）主办券商可在全国股转系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股转公司规定的其他业务。
5、小李作为证券从业人员，在从业期间不得（）。【不定项】
A.以公司的名义收取手续费
B.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C.私下接受客户委托买卖证券
D.以公司名义接受客户的全权委托买卖证券
正确答案:B、C、D
答案解析:证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。选项BCD正确。
6、证券公司应当通过（），披露私募产品相关信息。【多选题】
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.本公司网站
C.证券业协会公示网站
D.中国证券业协会认可的其他信息披露平台
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确：证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。
7、证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。
8、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。【单选题】
A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍
正确答案:A
答案解析:选项A正确：对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的2倍。
9、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。【多选题】
A.等分化，可交易
B.信息披露充分
C.集中登记，独立托管
D.公允定价，流动性机制完善
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。
10、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【单选题】
A.董事会
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
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