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  • 证券《金融市场基础知识》考前练习（9）
          选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)21.金融债券的发行主体包括()。I.银行 Ⅱ.公司Ⅲ.非银行的金融机构 Ⅳ.政府A.I、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ D. I、Ⅱ【答案】A【解析】金融债券指的是银行及非银行金融机构......
    2020-07-13 09:59:48
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习（8）
          选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)1.债券票面利率也称()。A.单利B.名义利率C.实际利率D.市场利率【答案】B【解析】债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率。2.一般来说，风险最小且......
    2020-07-13 09:59:15
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习（7）
          选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)41.《上海证券交易所股票上市规则》规定，公司上市之13起一年后，()控股股东可以转让其持有的首次公开发行股票前已发行的限售股份。I.转让双方存在控制关系，或者均受同一实......
    2020-07-13 09:56:19
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习（6）
          21.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。A.传真转账信息B.通知场内交易员C.通知证券经纪商D.账面答案：D解析：在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为......
    2020-06-03 09:37:23
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习（5）
          1.可以参与发行人的经济决策的是()。A.期权持有者B.股票所有者C.证券投资基金持有者D.债券持有者答案：B解析：股票是一种所有权凭证，实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东依法享有资产收益、重大决策、选......
    2020-06-03 09:35:32
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习（4）
          21.中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行()管理。A.自律B.监督C.备案D.审批答案：A解析：中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20 Et内，将其信用等......
    2020-06-03 09:34:56
  • 证券从业《法律法规》精选试题（3）
          41、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金，30日内还清D、法律规定......
    2020-04-27 09:58:26
  • 证券从业《法律法规》精选试题（2）
          21、()的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、《公司债发行试点办法》B、《公司债发行管理办法》C、《证券法》D、《企业债发行试点办法》正确答案： A【专家解......
    2020-04-27 09:57:53
  • 证券从业《法律法规》精选试题（1）
          1、同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5名B、8名C、10名D、15名正确答案： C【专家解析】同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有1......
    2020-04-27 09:57:24
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（3）
          1、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是()。A.沪深300指数B.国债期货C.香港恒生指数D.东京日经平均指数参考答案：B参考解析：中国内地的利率期货种类有国债期货......
    2020-03-12 09:51:49
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（2）
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-03-12 09:51:19
  • 2020证券从业《证券市场基本法律法规》练习题（1）
          1、中国证券业协会应当建立对承销商( )日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④参考答案......
    2020-03-12 09:47:23
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