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基金从业资格考试《基金法律法规》知识点:基金监管机构和自律组织

日期: 2020-11-03 13:53:26 作者: 赵懿轩

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一、基金监管机构(中国证监会)的职能

(一)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章制度,行使审批核准或注册权;

(二)办理基金备案;

(三)对基金管理人,基金托管人及其他从事证券投资基金活动记性监督光了,对违法行为进行查处并予以公告;

(四)制定基金从业人员的资格标准和行为准则并监督实施;

(五)监督检查基金信息的披露情况;

(六)指导和监督基金企业行业的活动;

(七)法律行政法规贵的其他职责。

二、行业自律组织(基金行业协会)对基金行业的自律管理

(一)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规,维护投资人的合法权益

(二)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;

(三)制定实施行业自律规则,监督检查会员及其从业人员的执业行为,对违法自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;

(四)制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训;

(五)提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;

(六)对会员之间,会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

(七)依法办理非公开募集基金的登记;

(八)协会章程规定的其他职责。

例题:

中国证监会的职责不包括( )。

A.办理基金备案

B.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则

C.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

D.指导和监督基金业协会的活动

正确答案:C

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