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证券从业《法律法规》考前强化模拟试卷

日期: 2021-01-13 10:37:39 作者: 赵懿轩

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选择题

1[单选题] 上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自()起立即作出报告和公告。

A.知悉之日

B.实际控制人未履行报告、公告之日

C.股东未履行报告、公告之日

D.知悉15日后

参考答案:A

参考解析:上市公司实际控制人及受其支配的股东未履行报告、公告义务的,上市公司应当自知悉之日起立即作出报告和公告。

2[单选题] 有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书,出资证明书由()盖章。

A.公司

B.全体董事

C.公司登记机关

D.工商行政管理局

参考答案:A

参考解析:有限责任公司成立后,应当向股东签发出资证明书,出资证明书由公司盖章。

3[单选题] 公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的,可以不再提取。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

参考答案:B

参考解析:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。

4[单选题] 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。

A.审慎

B.诚信

C.依法

D.独立

参考答案:A

参考解析:《证券公司监督管理条例》第2条规定,证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。

5[单选题] 股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后()内,不得转让其所持有的本公司股份。

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

参考答案:A

参考解析:公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

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