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  • 证券从业《法律法规》提升训练(6)
          1、为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案: A【专家解析】为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉......
    2020-07-09 10:00:42
  • 证券从业《法律法规》提升训练(5)
          71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ......
    2020-07-09 10:00:11
  • 证券从业《法律法规》提升训练(4)
          51、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案: C【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。52......
    2020-07-09 09:59:41
  • 证券从业《法律法规》精选试题(6)
          1、证券公司应当在()后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人 。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、与证券经纪人签订委托合同C、证券经纪人通过从业资格考试D、与证券经......
    2020-05-31 09:48:03
  • 证券从业《法律法规》精选试题(5)
          71、关于基金份额认购的收费模式的表述,不正确的是()。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随......
    2020-05-31 09:47:35
  • 证券从业《法律法规》精选试题(4)
          51、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A、Ⅰ......
    2020-05-31 09:47:05
  • 证券从业《法律法规》考前练习(3)
          第1题单选中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是( )职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.市场的银行参考答案:A参考解析: 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融......
    2020-04-23 10:05:46
  • 证券从业《法律法规》考前练习(2)
          第1题公司发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。A.百分之五以上百分之十五以下B.百分之二以上百分之十以下C.百分之五以上百分之二十以下D.百分之十以上百分......
    2020-04-23 10:05:19
  • 证券从业《法律法规》考前练习(1)
          【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时,需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。A.2B.3C.4D.5参考答案:B参考解析: 《证券投资基金销售管理办法》【第十四条规定,证券投资咨询机构申请基金......
    2020-04-23 10:04:56
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(3)
          1.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于、()。A.直接融资B.上市融资C.发债融资D.间接融资答案:A解析:直接融资,是指在没有金融中介机构介入的情况下,以股票、债券为主要金融......
    2020-03-10 09:51:23
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(2)
          21.申请在创业板上市的发行人,其在股票首次公开发行后的股本总额应当不少于()万元。A.5000B.2000C.1000D.3000答案:D22.2004年5月,经国务院批准,()批复同意,深圳证券交易所在主板市场中小企业板块市场。A.深圳市......
    2020-03-10 09:50:52
  • 证券《金融市场基础知识》考前练习(1)
          1.长期资本流动的主要方式不包括()。A.国际直接投资B.银行资金调拨C.国际证券投资D.国际贷款答案:B解析:长期资本流动是指使用期限在一年以上或未规定使用期限的资本流动,包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款......
    2020-03-10 09:50:18
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