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  • 2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案3
          为了巩固备考效果,乐考网小编整理了:2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案3。每天做一点精选模拟试题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺。1.主承销商行使超额配售选择权时.应当在中国证......
    2020-11-04 11:24:49
  • 2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案2
          为了巩固备考效果,乐考网小编整理了:2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案2。每天做一点精选模拟试题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺。1、投资适当性的要求就是()。A、全面收集客户的......
    2020-11-04 11:24:21
  • 2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案1
          为了巩固备考效果,乐考网小编整理了:2020证券从业资格证《证券市场基本法律法规》练习及答案1。每天做一点精选模拟试题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺。1、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中......
    2020-11-04 11:23:50
  • 证券从业《法律法规》提升训练(9)
          51、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅲ.Ⅳ正确答案: A【专家解析......
    2020-09-23 10:58:16
  • 证券从业《法律法规》提升训练(8)
          41、投资适当性的要求就是()。A、全面收集客户的投资信息B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品C、推荐投资者购买风险适度的产品D、适合的投资者购买恰当的产品正确答案: D【专家解析】投资适当性的要求就是“适合......
    2020-09-23 10:57:47
  • 证券从业《法律法规》提升训练(7)
          21、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。A、1年B、3年C、5年D、10年正确答案: B【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为......
    2020-09-23 10:57:22
  • 证券从业《法律法规》提升训练(6)
          1、为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉良好的()进行资金和资产的托管。A、金融机构B、政府机构C、企业D、事业单位正确答案: A【专家解析】为保证资金和基础资产的安全,特定目的机构通常聘请信誉......
    2020-07-09 10:00:42
  • 证券从业《法律法规》提升训练(5)
          71、按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ......
    2020-07-09 10:00:11
  • 证券从业《法律法规》提升训练(4)
          51、基金销售费用包括()。Ⅰ.申购(认购)费Ⅱ.销售服务费Ⅲ.基金管理费Ⅳ.赎回费A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ正确答案: C【专家解析】基金销售费用包括基金的申购(认购)费、赎回费和销售服务费。52......
    2020-07-09 09:59:41
  • 证券从业《法律法规》精选试题(6)
          1、证券公司应当在()后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人 。A、为证券经纪人进行执业注册登记B、与证券经纪人签订委托合同C、证券经纪人通过从业资格考试D、与证券经......
    2020-05-31 09:48:03
  • 证券从业《法律法规》精选试题(5)
          71、关于基金份额认购的收费模式的表述,不正确的是()。Ⅰ.存在前端收费和后端收费两种模式Ⅱ.后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用Ⅲ.前端收费模式是指在认购基金份额时不收费Ⅳ.前端收费的认购费率一般会随......
    2020-05-31 09:47:35
  • 证券从业《法律法规》精选试题(4)
          51、下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员A、Ⅰ......
    2020-05-31 09:47:05
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