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《证券市场基本法律法规》模拟题:违反规定的法律责任

日期: 2019-09-16 13:22:19 作者: 赵懿轩

  为自己的未来,无论现在有多难熬,都必须满怀信心的坚持下去。不要假装努力,结果不会陪你演戏。备考证券从业资格考试,加油吧。

  【单选题】

  保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有( )。

  I.责令改正

  II.给予警告

  III.没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款

  IV.撤销任职资格或者证券从业资格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】A

  【解析】

  保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。

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